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9个月前
这些金融骗子美国受严惩，却在卑诗继续执业
Avtar Singh Dhillon 预计本月开始将在一所联邦监狱服刑四个月。YouTube 截图
在过去三年中，美国监管机构已对15名不列颠哥伦比亚省居民处以超过1.5亿美元的罚款，原因是他们涉嫌参与由前温哥华律师 Fred Sharp 策划的一项价值数十亿美元的股票欺诈计划。虽然许多人在美国已被禁止从业或被起诉，但大多数人在卑诗省仍可自由活动，这引发了对该省资本市场执法能力不足的质疑。
本文为两部分报道的第二部分。第一部分请点击此处阅读。
在卑诗省，负责调查公共市场犯罪的有两个机构：卑诗证券委员会（BCSC）的刑事执法部门，以及皇家骑警（RCMP）综合市场执法小组（IMET）。
两个机构都可以自行发起调查，但BCSC在某些情况下会将案件移交给RCMP。BCSC还负责行政处罚，包括限制或禁止个人进入市场、罚款以及追偿非法所得。
这两个机构都以隐私为由，拒绝透露是否正在调查与 Sharp Group 有关的个体，即便这些人被美国证券交易委员会（SEC）和司法部（DOJ）点名。
BCSC 发言人 Brian Kladko 对《商业在温哥华》（BIV）表示，由于不当行为可能跨越多个司法管辖区，“全球的证券监管机构都会相互协助，以维护资本市场秩序。”
这种协助可能包括代表 SEC 实施财产保全令——这在 Sharp 的案件中就已发生，目前他正在卑诗省高等法院对持续的民事没收申请提出抗辩。
Kladko 还表示，该委员会通常不会重复进行已由他国民事或刑事机构起诉的案件。
“如果其他证券监管机构或执法机构——无论是在加拿大境内或海外——对不法行为人采取行动，我们通常就没有必要再对同一事项展开调查或起诉，”他说。
不过，这并不影响对个人在本地市场参与资格的行政互惠禁令。
当 BIV 询问 BCSC 在过去五年是否调查过任何因美国指控而受影响的卑诗居民时，得知BCSC通常不会处理这些案件。
卑诗金融诚信项目负责人 Adam MacIntosh 警司与 BCSC 调查部经理 Sammy Wu 图：Graeme Wood
五年来仅有一项涉及公共市场的刑事定罪
自2020年1月1日以来，BCSC 成功对九人提起刑事诉讼：两人因不遵守命令被判刑，三人因5,000加元以上盗窃被定罪，三人因5,000加元以上欺诈被判刑，一人因伪造文件被定罪。
其中四人被判入狱，最长刑期为四年。
罚款与非法所得追回总额近300万加元。
但这些案件皆与私人资本筹集有关，而非公共市场。
BCSC在此期间将八个案件移交给RCMP IMET，但其以隐私为由拒绝披露移交案件内容，BIV需通过信息获取请求才得知此事。
IMET方面表示，自2020年1月1日起，他们取得了三项刑事定罪：
一项针对一位79岁男子的虚假陈述，另一项为一名26岁男子的5,000加元以下欺诈。
第三项为唯一涉及证券的案件，一名素里男子被控两项欺诈、两项无招股说明书发行证券、以及一项违规陈述，该人并无显著公共市场背景。
为探究为何在资本市场鲜有刑事起诉，BIV 采访了IMET主管 Adam MacIntosh，他同时负责卑诗/育空地区联邦警务下的网络与金融调查小组（CFIT）。
MacIntosh 表示，IMET 原为独立部门，现并入 CFIT，后者也调查非资本市场的欺诈案件。IMET 拥有约30名警官和分析员，但他未提供预算详情，也未说明人员空缺情况，仅称空缺率不超过30%。
他指出，检控难点包括法律限制、资源有限以及跨国案件的复杂性。
IMET 的“运作效率”早在2007年的一份官方报告中就被提出，当时社会广泛质疑其刑事起诉数量过低。报告指出，加拿大严格的隐私法是一个主要障碍。
“加拿大的隐私法律是世界上最严格的之一，”MacIntosh 说。
例如，如果 BCSC 根据《证券法》获取信息，则 IMET 在接收这些信息时必须“格外谨慎”。
这或许也解释了为何 BCSC 行政听证中确认的明显欺诈行为，最终未转化为刑事起诉。
尽管如此，MacIntosh 强调 IMET 与 BCSC 之间仍维持良好合作关系，“我们尊重法律体系及其障碍。”
被问及在过去五年是否向 SEC 提供过信息时，他回答：“只要适当，我们会与合作伙伴分享信息。”
但他拒绝评论 Sharp Group 案件的具体情况。
BIV 还采访了已退休的《温哥华太阳报》证券与商业记者 David Baines，并向其提供了 BCSC 与 IMET 近期的执法数据。
“Sharp 的离岸非法操作在温哥华行内早已是公开秘密，但他在卑诗未被刑事起诉我并不意外。RCMP 显然无力也无意追查哪怕是最恶劣的违法者，这就是为何温哥华依然是股市诈骗的沃土。”Baines说。
“BCSC 和 RCMP 只是蜻蜓点水。我听到的永远是同样的借口，但我认为问题出在能力不足和缺乏意愿。尤其是 RCMP，我们值得更好的表现。”
与有组织犯罪的联系
另一名被指为 Sharp Group 客户的是本拿比居民、地狱天使游骑兵成员 Courtney Vasseur。据美国司法部刑事起诉书称，Vasseur 涉嫌通过“拉高出货”手法，与 Curtis Lehner（前温哥华股票经纪人及 Eron Mortgage 公司销售员）合谋获利3,500万美元。
上述指控尚未在法庭上被证实。引渡请求已获卑诗法官批准，但正被上诉。
在一份美国民事起诉中，检方公开了 Sharp 与其同伙之间的加密通讯内容，显示他们担心地狱天使及洗钱活动。
“有组织犯罪涉足一切领域，无论是毒品、诈骗还是资本市场，他们无处不在。”MacIntosh 表示。
Kallu 称，在其控告 Emerald Health Sciences 公司后，曾收到死亡威胁。他表示，美国联邦调查局对此严肃对待，但RCMP则不为所动。
该公司与有组织犯罪有关联。其创始董事之一是 Kallu 的兄长——贩毒前科犯 Yadvinder Kallu。后者于1998年因贩毒入狱三年。
Kallu 表示，当时他还在高中，并不了解哥哥的犯罪历史。在 Yadvinder 出狱回国后，两人共同创立了 Emerald Health Sciences。
2017年与 Dhillon 和该公司分道扬镳后，Kallu 与兄长及父母疏远。其父母拥有种植医用大麻的农场用地。
2020年10月，该地被三角洲警方突袭，警方称查获的非法种植场伪装成医用大麻项目。
Kallu 表示自己并非该案调查对象。
在一项由卑诗省民事没收办公室提起的诉讼中，Kallu 的父亲通过同意令放弃了100万加元资产，其中70万现作为地产担保。
“这些年我经历了很多痛苦，知道父母都不在身边支持我，心里真的很难受。”Kallu 说。
2025年4月8日，Dhillon 向美国联邦监狱局自首。在认罪协议下，他将在德克萨斯州 Big Spring 联邦最低安全级别监狱服刑四个月。
在2024年12月的量刑听证会上，Dhillon 发誓将与自己辜负过的家庭成员和解，包括他的两个年幼孩子。
Kallu 表示自己曾写信给联邦检察官，但该信未在量刑时被采纳。
“Avtar 能站在法庭上谈论他的孩子，却无视他对家人的所作所为，真的令人作呕。”Kallu 说。
亚当·麦金托什，太平洋地区金融完整性项目负责人，旁边是BC证券委员会的调查经理Sammy Wu。Graeme Wood
与 Sharp Group 有关，在美国被判民事欺诈或面临刑事指控的卑诗居民名单：
Fred Sharp：涉嫌为首脑，欠SEC 5,290万美元，面临未证实的刑事指控，居住在西温哥华；反对SEC没收申请；已被BCSC禁入市场。
Zhiying Yvonne Gasarch：列治文女子，曾为Sharp工作，被判欺诈，欠款250万美元。
Courtney Kelln：素里女子，也为Sharp工作，被判欺诈，欠款160万美元；面临未证实刑事指控。
Avtar Dhillon：前卑诗居民，操控三家美企股票交易，被定三项重罪，欠款1,040万美元；已认罪并判刑四个月。
Mike Veldhuis：温哥华居民，欠款1,180万美元，面临未证实刑事指控。
Graham Taylor：温哥华居民，2023年1月与SEC和解，被令支付500万美元（未承认或否认欺诈）。
Paul Sexton：Anmore居民，欠款1,740万美元，面临未证实刑事指控。
Jackson Friesen：三角洲居民，欠款1,180万美元。
Bradley Moynes：卑诗居民，欠款340万美元。
George Stubos：卑诗居民，欠款590万美元，2007年被BCSC禁业两年。
Dori-Ann Stubos：卑诗居民，因George Stubos的欺诈收益被判赔偿180万美元。
Amar Bahadoorsingh：素里居民，欠款140万美元；已被BCSC禁业。
Courtney Vasseur：本拿比地狱天使成员，面临未证实刑事指控；引渡聆讯进行中。
Curtis Lehner：前温哥华股票经纪人，面临未证实刑事指控；引渡聆讯进行中。
Vincenzo Carnovale：卑诗居民，因欺诈欠款约70万美元。
Frank Biller：温哥华居民，欠款830万美元；BC Eron Mortgage 丑闻关键人物，2024年秋季认罪。
Ronald Bauer：温哥华居民，欠款430万美元；曾认罪一项刑事罪名；曾被禁入BC市场五年。
David Sidoo：前温哥华知名股票经纪人，美国大学入学丑闻定罪；据称与Bauer合谋操控股票；民事指控暂缓执行。
温哥华天空
