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卑诗省法院驳回了一项关于不可解释财富令的宪法挑战，迫使一名涉及美国股票欺诈案件的英国商人解释数百万美元可疑资金的来源。
该裁决由卑诗省最高法院法官尼娜·夏尔玛于12月22日作出，要求凯文·帕特里克·米勒对保存在卑诗省一家律师事务所信托账户中的资金进行宣誓说明，这些资金按照今天的汇率大约为465万美元。
2017年，美国证券交易委员会（SEC）指控米勒参与了一项涉及7800万美元的“拉高出货”计划，该计划与Jammin’ Java Corp.有关。米勒随后同意以同意判决的方式返还近90万美元。根据该协议，米勒没有承认或否认针对他的任何指控。
根据SEC的说法，该计划中，米勒和其他共谋者通过降低持股比例至5%以下来隐瞒在离岸空壳公司的股份，以规避报告要求。
在2010年至2011年间，Jammin’ Java运营着马利咖啡，这是一家由传奇雷鬼音乐家鲍勃·马利的儿子罗汉·马利创办的“创意产品”。
有关Jammin' Java的虚假新闻稿和伪造融资安排旨在营造出对该公司的合法第三方兴趣和投资的虚假印象。据委员会称，这使得该团体能够在通过向SEC提交欺诈性和误导性文件前“拉高”股票价值，以便随后抛售股份。
罗汉·马利从未被指控有任何不当行为，且在2017年，他和已故鲍勃·马利的家族成功起诉该公司，索取约280万美元的商标侵权损害赔偿和未支付的许可费用，涉及使用“马利品牌”咖啡豆。
在调查过程中，发现米勒向卑诗省一家律师事务所的信托账户进行了多笔转账，其中一笔超过583,000加元，另一笔近300万美元。卑诗省律师协会随后取消了该事务所负责人罗纳德·佩尔捷的执业资格，因为他利用信托账户掩盖非法收益。
律师协会的一个小组发现，佩尔捷为了保护他的客户及其非法资金，付出了“极大的努力”。例如，小组认定他在18个月内购买了20部一次性手机，因为担心美国当局会监听他的其他电话线路。
佩尔捷还使用匿名电子邮件地址和化名以躲避当局的查处，2016年，他指示其办公室经理修改发票，以抹去客户的姓名，小组认定。
至少一部分资金用于购买温哥华的一处房产，翻新另一处，并在多伦多购买一辆汽车。此外，这些资金还用于从蒂芙尼购买一枚戒指，根据2023年的一个小组决定。
米勒向法院申请追回这些资金，作为回应，民事没收局局长申请了不可解释财富令，怀疑这些资金源自证券欺诈。
米勒对该申请提出异议，质疑该法律的合宪性，并认为局长的案件是基于未“审理或证实”的其他法域的指控的一次“钓鱼行动”。
他还将卑诗省律师协会法庭的裁决——取消他律师的执业资格的原因是隐藏资金——称为“传闻”。
局长反驳称，除了他在诉状中的否认不当行为外，米勒并未提供任何证据证明这些争议资金有合法来源。
夏尔玛在裁决中写道：“我同意。在我看来，律师协会小组的调查结果和SEC判决本身已满足了需进行审理的严重问题的标准，即争议资金是否源于非法活动。”
夏尔玛指出，此阶段不需要证明犯罪行为，并且SEC判决与律师协会调查结果的“累积效应”形成了对非法活动的合理怀疑。
尽管米勒在SEC协议中没有承认有罪，但美国地方法院的判决认定他“需返还”从欺诈中获得的利润。法官裁定这是一个正式的裁定，而不仅仅是一个指控。
夏尔玛还回应了米勒关于追查外国机构提出的指控与司法利益相悖的论点。
正如夏尔玛所说，“证券欺诈并不尊重国际边界。”
裁决驳回了米勒的宪法挑战，迫使他向民事没收局局长提供一份声明，详细说明他如何获得和维持这些争议资金，以及它们目前的价值。
资料来源：Graeme Wood
温哥华天空
