温哥华钻石珠宝商 因严重违规被罚巨款！

据dailyhive报道，一家知名的温哥华钻石珠宝商因多项违规行为被处以巨额罚款。

根据加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）的消息，总部位于温哥华、在全国多地设有分店（包括温哥华、兰里、埃德蒙顿和渥太华）的斯宾斯钻石公司（Spence Diamonds），被查出五项违规行为，累计罚款达26.4万元。

FINTRAC表示：“这些违规是在合规检查期间发现的。斯宾斯钻石公司将全额支付行政罚款，相关程序已结束。”

第一项违规被FINTRAC认定为“非常严重”，涉及未提交可疑交易报告，而这些交易存在合理的理由怀疑与洗钱或恐怖主义融资活动有关。

在FINTRAC的检查中发现，客户的交易中存在多项洗钱和恐怖融资的指示迹象。

FINTRAC判断斯宾斯有合理理由怀疑客户与洗钱或恐怖融资行为的实施或企图实施有关。

第二至第五项违规均被列为“严重”，是第一项“非常严重”违规行为的延伸。

第二项违规涉及斯宾斯未能制定并及时更新合规政策和程序。第三项违规则指出，斯宾斯的风险评估文件不完整，未记录识别高风险客户的程序。

第四项违规发现斯宾斯的合规培训计划不完善，未能提供文件证明已对所有员工进行了培训。

第五项违规涉及斯宾斯未对其合规程序进行评估，以检验其政策、程序、风险评估和培训计划的有效性。

FINTRAC的董事兼首席执行官莎拉·帕凯表示：“加拿大的反洗钱和反恐怖融资制度旨在保护加拿大人的安全和国家经济的安全。FINTRAC与企业合作，帮助他们理解和遵守相关法律规定。我们也会坚决确保企业履行责任，并在必要时采取适当措施。”

尽管FINTRAC在9月23日公布了这一消息，但斯宾斯在2025年5月8日便已被处以26.4万元的罚款。