BC 证监会指控经纪人出售证券时严重欠缺考虑

BC证券委员会指控乔治王子城的一名注册顾问向五名投资者提供了考虑不周的建议，违反了委员会的规定。

BCSC 在一份声明中表示，Matthew Herbert Calvert 建议投资者购买不需要招股说明书来解释投资细节和所涉及风险的豁免市场证券。

在不列颠哥伦比亚省，在一些没有招股说明书的公司（称为豁免公司）进行交易是合法的，但销售代理必须注册并以客户的最佳利益行事。这些规则规定代理人必须了解其客户的风险状况并考虑他们是否是合适的投资者。

根据委员会的说法，投资豁免市场为投资者提供了参与创新产品的早期公司的机会，这些公司的规模不足以成为上市公司。

“从 2016 年 7 月 5 日到 2019 年 8 月 16 日，Matthew Herbert Calvert 未能遵守其了解客户的义务，向客户推荐了不合适的高风险豁免市场证券，”该委员会表示。

出售证券时，Calvert 正在为总部位于北温哥华的 Ascenta Finance 工作。

Calvert  已被要求于 2022 年 10 月 27 日出现在 BCSC 办公室，以便在委员会安排听证会之前提供证据。

然后，BCSC 将举行听证会，执行董事将在听证会上评估这些指控，并可能“申请针对被告的命令”。

BCSC 的所有指控均未得到证实。

“从 2016 年 7 月 5 日到 2019 年 8 月 16 日，Matthew Herbert Calvert 未能遵守其了解您的客户和适当性义务，并向客户推荐了不合适的高风险豁免市场证券，”该委员会表示。

出售证券时，Calvert 正在为总部位于北温哥华的 Ascenta Finance 工作。

BCSC 声称 Ascenta Finance 的首席合规官 Tracy Anne Mabone 没有保留显示 Calvert 遵守适用性要求的记录。Ascenta Finance 是北温哥华豁免市场交易商公司。

乔治王子城的卡尔弗特自 2012 年以来一直在 BCSC 注册为豁免市场交易商。

Calvert 和 Mabone 已被要求于 2022 年 10 月 27 日出现在 BCSC 办公室，以便在委员会安排听证会之前提供证据。

然后，BCSC 将举行听证会，执行董事将在听证会上评估这些指控，并可能“申请针对被告的命令”。

BCSC 的所有指控均未得到证实。