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列治文男子涉内幕交易赔2万与证监会和解

Sat Dec 28 2019 09:50:10 GMT-0800 (Pacific Standard Time)

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卑诗证监会(BC Securities Commission,简称BCSC),已与一个列治文男子达成和解协议。该男子承认参与一家总部设于温哥华的石油和天然气勘探公司的内幕交易。

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男子芬德利(Robert Findlay)在能源公司Simba Energy Inc.(现为Simba Essel Energy Inc.)担任顾问,该公司的股票在多伦多交易所创业板、法兰克福证券交易所和美国的场外交易市场可以交易。


由于在Simba Energy工作,所以芬德利有一次意识到该公司即将与Essel Group Middle East达成协议。根据协议,Essel集团将为Simba Energy的石油和天然气资产的所有未来勘探成本提供资金,以换取这些资产的权益。


在协议宣布前3天,芬德利购买了30万股Simba Energy的股票。假如他在该公司发布这个消息时,出售他所购入的30万股股票,他将获利7,000元。该交易构成内幕交易。


作为和解的一部分,芬德利已同意向BCSC支付2万元。此外,根据《卑诗证券法》,他还被禁止买卖任何与他有特殊关系的发行人所发行的证券或交易所合约一年。



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